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蘇工商規(guī)〔2017〕1號
各設(shè)區(qū)市及蘇州工業(yè)園區(qū)、張家港保稅區(qū)工商行政管理局，省直管縣（市）市場監(jiān)督管理局：
現(xiàn)將修訂后的《江蘇省工商行政管理系統(tǒng)黑名單管理制度》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。
江蘇省工商行政管理局
2017年4月1日
江蘇省工商行政管理系統(tǒng)黑名單管理制度
第一章 總則
第一條 為了加快推進我省社會信用體系建設(shè)，倡導(dǎo)誠實守信，懲戒失信行為，根據(jù)《公司法》《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》等相關(guān)法律、法規(guī)及《江蘇省社會法人失信懲戒辦法（試行）》《江蘇省自然人失信懲戒辦法（試行）》《嚴重違法失信企業(yè)名單管理暫行辦法》《失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄》等合作備忘錄的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。
第二條 本制度所稱黑名單，是指依托工商行政管理職能，通過信息化手段將企業(yè)和相關(guān)自然人嚴重違反法律、法規(guī)的行為進行的記錄。
第三條 本制度所稱黑名單管理，是指依據(jù)黑名單記錄，對經(jīng)營主體或相關(guān)自然人實施工商內(nèi)部約束，并通過市場監(jiān)管信息平臺、省公共信用信息平臺，與省政府相關(guān)部門及社會公眾組織實施外部約束。
第四條 本制度所稱登記委托代理人，是指受各類企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社、外國企業(yè)常駐代表機構(gòu)等委托辦理工商登記注冊、備案事宜的自然人、法人和其他組織。
第五條 本制度所稱工商行政管理部門，包括履行工商行政管理職能的市場監(jiān)督管理部門。
第二章 分類
第六條 黑名單包括：
?。ㄒ唬┓ǘù砣思跋嚓P(guān)人員黑名單；
?。ǘ┢髽I(yè)申請人或登記委托代理人黑名單；
（三）無照經(jīng)營黑名單；
?。ㄋ模┪绰男蟹ǘx務(wù)或約定義務(wù)黑名單；
?。ㄎ澹﹪乐剡`法失信企業(yè)黑名單；
?。╊A(yù)付款消費逃逸黑名單；
?。ㄆ撸┓煞ㄒ?guī)規(guī)定可以記錄的其他黑名單。
第七條 有下列情形之一的，列入法定代表人及相關(guān)人員黑名單：
?。ㄒ唬┱诒粓?zhí)行刑罰或者正在被執(zhí)行刑事強制措施的；
?。ǘ┱诒还矙C關(guān)或者國家安全機關(guān)通緝的；
?。ㄈ┮蚍赣胸澪圪V賂罪、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰，或者因犯罪被判處剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年的；
?。ㄋ模┮蚍赣衅渌?，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾3年的；
（五）擔(dān)任因破產(chǎn)清算的企業(yè)的法定代表人或者董事、經(jīng)理，并對該企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任，自該企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年的（證券基金行業(yè)的未逾5年的）；
?。?dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)的法定代表人，并對該企業(yè)違法行為負有個人責(zé)任，自該企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年的（證券基金行業(yè)的未逾5年的）；
（七）個人負債數(shù)額較大，到期未清償?shù)模?/p>
?。ò耍┳匀蝗吮涣腥搿笆疟粓?zhí)行人”名單的；
?。ň牛┮蜻`反安全生產(chǎn)領(lǐng)域法律法規(guī)受到任職限制的；
?。ㄊ┮蜻`反旅行社經(jīng)營領(lǐng)域法律法規(guī)受到任職限制的；
?。ㄊ唬┮蜻`反國有企業(yè)監(jiān)督管理領(lǐng)域法律法規(guī)受到任職限制的；
?。ㄊ┮蜻`反飼料及獸藥經(jīng)營領(lǐng)域法律法規(guī)受到任職限制的；
?。ㄊ┮蜻`反食品藥品經(jīng)營領(lǐng)域法律法規(guī)受到任職限制的；
?。ㄊ模┮蜻`反互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)經(jīng)營及娛樂場所經(jīng)營領(lǐng)域法律法規(guī)受到任職限制的；
?。ㄊ澹┮蜻`反營業(yè)性演出經(jīng)營領(lǐng)域法律法規(guī)受到任職限制的；
?。ㄊ┮蜻`反出版經(jīng)營領(lǐng)域法律法規(guī)受到任職限制的；
（十七）因違反電影經(jīng)營領(lǐng)域法律法規(guī)受到任職限制的；
?。ㄊ耍┮蜻`反建筑施工領(lǐng)域法律法規(guī)受到任職限制的；
?。ㄊ牛┮蜻`反電子認證領(lǐng)域法律法規(guī)受到任職限制的；
?。ǘ┮蜻`反證券期貨市場監(jiān)督管理領(lǐng)域法律法規(guī)受到任職限制的；
?。ǘ唬┮虮涣腥虢?jīng)營異常名錄屆滿3年仍未履行相關(guān)義務(wù)，進而被列入嚴重違法失信企業(yè)黑名單的企業(yè)的法定代表人、負責(zé)人，自被列入嚴重違法失信企業(yè)黑名單之日起未逾3年的；
?。ǘ┓煞ㄒ?guī)規(guī)定的其他情形。
第八條 有下列情形之一的，列入企業(yè)申請人或登記委托代理人黑名單：
?。ㄒ唬┢髽I(yè)申請人或登記委托代理人制作或參與制作虛假材料的；
（二）登記委托代理人幫助隱瞞真實情況的；
?。ㄈ┑怯浳写砣嗣髦翘摷傥募?、材料仍然代理的。
第九條 無照經(jīng)營被取締且有下列情形之一的，列入無照經(jīng)營黑名單：
（一）非法從事對外勞務(wù)合作造成嚴重后果的；
?。ǘ氖律虡I(yè)欺詐行為、銷售假冒偽劣商品的；
?。ㄈ┯衅渌婕拔：θ嗣裆敭a(chǎn)安全行為的。
第十條 有下列情形之一的，列入未履行法定義務(wù)或約定義務(wù)黑名單：
（一）未履行清算義務(wù)的股東（投資人）及法定代表人；
?。ǘ﹥赡陜?nèi)三次以上未履行修理、更換、退貨義務(wù)的企業(yè)和個體工商戶；
?。ㄈ┤我陨衔绰男泄ど滩块T或消協(xié)組織調(diào)解協(xié)議的企業(yè)和個體工商戶；
?。ㄋ模┚懿慌浜蠙z查情節(jié)嚴重的企業(yè)和個體工商戶；
?。ㄎ澹﹥赡陜?nèi)三次以上拒不向消費者履行賠償義務(wù)的企業(yè)和個體工商戶。
第十一條 企業(yè)有下列情形之一的，列入嚴重違法失信企業(yè)黑名單：
?。ㄒ唬┍涣腥虢?jīng)營異常名錄屆滿3年仍未履行相關(guān)義務(wù)的；
（二）提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實，取得公司變更或者注銷登記，被撤銷登記的；
（三）組織策劃傳銷的，或者因為傳銷行為提供便利條件兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的；
（四）因直銷違法行為兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的；
?。ㄎ澹┮虿徽?dāng)競爭行為兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的；
?。┮蛱峁┑纳唐坊蛘叻?wù)不符合保障人身、財產(chǎn)安全要求，造成人身傷害等嚴重侵害消費者權(quán)益的違法行為，兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的；
?。ㄆ撸┮虬l(fā)布虛假廣告兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的，或者發(fā)布關(guān)系消費者生命健康的商品或者服務(wù)的虛假廣告，造成人身傷害的或者其他嚴重社會不良影響的；
（八）因商標侵權(quán)行為五年內(nèi)受到兩次以上行政處罰的；
?。ň牛┍粵Q定停止受理商標代理業(yè)務(wù)的；
?。ㄊ┻`反工商行政管理法律、行政法規(guī)，有上述第（三）項至第（八）項規(guī)定行為之一，兩年內(nèi)累計受到三次以上行政處罰的；
?。ㄊ唬﹪夜ど绦姓芾砜偩忠?guī)定的其他違反工商行政管理法律法規(guī)且情節(jié)嚴重的。
第十二條 企業(yè)和個體工商戶采取預(yù)付卡消費經(jīng)營方式，未通知有關(guān)持卡人處理善后事宜，騙取注銷登記或者未進行清算而關(guān)閉逃逸的，列入預(yù)付款消費逃逸黑名單。
第三章 懲戒
第十三條 對列入法定代表人及相關(guān)人員黑名單的，各級工商行政管理部門采取下列懲戒措施（詳見附件）：
?。ㄒ唬┎坏迷u先評優(yōu)；
（二）對有本辦法第七條第（一）項至第（八）項或者第（二十一）項情形之一的，不得擔(dān)任新設(shè)及變更的企業(yè)法定代表人、負責(zé)人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理；已擔(dān)任的，由登記機關(guān)提醒所在企業(yè)解除其職務(wù)，并辦理相關(guān)變更登記；
（三）對有本辦法第七條第（九）項至第（二十）項情形之一的，不得擔(dān)任相關(guān)企業(yè)法定代表人、負責(zé)人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理；已擔(dān)任的，由登記機關(guān)提醒所在企業(yè)解除其職務(wù)，并辦理相關(guān)變更登記；
（四）依照相關(guān)規(guī)定撤銷已有的榮譽稱號。
第十四條 對列入企業(yè)申請人或登記委托代理人黑名單的，各級工商行政管理部門采取下列懲戒措施：
（一）對企業(yè)申請人或登記委托代理人提交的申請不予受理；
?。ǘ┎辉龠m用市場主體登記信用承諾準入方式；
（三）屬于登記委托代理人的失信行為，向委托方通報，并建議更換委托代理人；
?。ㄋ模儆诘怯浳写砣说氖判袨?，向有關(guān)部門進行通報。
第十五條 對列入無照經(jīng)營黑名單的，各級工商行政管理部門采取下列懲戒措施：
?。ㄒ唬┎坏迷u先評優(yōu)；
（二）對其申請登記的不予受理；
?。ㄈ⑵涿麊螆笏褪⌒庞眯畔⑵脚_。
第十六條 對列入未履行法定義務(wù)或約定義務(wù)黑名單的，各級工商行政管理部門采取下列懲戒措施：
?。ㄒ唬┫拗妻k理注銷、遷移登記手續(xù)；
（二）不得評先評優(yōu)；
?。ㄈ┮勒障嚓P(guān)規(guī)定撤銷已有的榮譽稱號；
?。ㄋ模┝袨橹攸c監(jiān)督管理對象。
第十七條 對列入嚴重違法失信企業(yè)黑名單的，各級工商行政管理部門采取下列懲戒措施：
?。ㄒ唬┝袨橹攸c監(jiān)督管理對象；
?。ǘ┎挥柰ㄟ^“守合同重信用”企業(yè)公示活動申報資格審核；
?。ㄈ┎挥枋谟柘嚓P(guān)榮譽稱號；
?。ㄋ模┮勒障嚓P(guān)規(guī)定撤銷已有的榮譽稱號；
?。ㄎ澹⑵涿麊涡畔⒂涗浽谠撈髽I(yè)的公示信息中，通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示；
（六）將其名單信息與其他政府部門互聯(lián)共享，實施聯(lián)合懲戒。
第十八條 對列入預(yù)付款消費逃逸黑名單的，各級工商行政管理部門采取下列懲戒措施：
?。ㄒ唬┎坏迷u先評優(yōu)；
?。ǘ┮勒障嚓P(guān)規(guī)定撤銷已有的榮譽稱號；
?。ㄈ┢髽I(yè)設(shè)立子公司、分支機構(gòu)需由實施黑名單的職能部門出具相關(guān)處理意見；
?。ㄋ模┕蓶|（投資人）再投資啟動實質(zhì)性審查程序；
（五）將其名單報送省公共信用信息平臺。
第四章 管理
第十九條 江蘇省各級工商行政管理部門及其派出機構(gòu)根據(jù)本制度的規(guī)定，負責(zé)實施黑名單管理并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第二十條 黑名單管理按照工商行政管理的職能劃分，遵循“誰管理（登記、監(jiān)管、執(zhí)法）、誰負責(zé)，誰采集、誰解除（勘誤）”的原則進行管理。
第二十一條 黑名單數(shù)據(jù)的采集分為兩種，一種是計算機自動生成；一種是由各級工商行政管理部門手工錄入。
第二十二條 手工錄入的黑名單，由工商行政管理部門在黑名單信息產(chǎn)生之日起10個工作日內(nèi)完成錄入；黑名單數(shù)據(jù)采集中有數(shù)據(jù)錄入錯誤的，由經(jīng)辦人員報經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，進行數(shù)據(jù)的勘誤。
第二十三條 黑名單的解除分為自動解除和人工解除。黑名單限制期滿后應(yīng)自動解除。
（一）法定代表人及相關(guān)人員黑名單的限制期至列入情形消除之日屆滿；
?。ǘ┢髽I(yè)申請人或登記委托代理人黑名單的限制期至列入之日起一年屆滿；
（三）無照經(jīng)營黑名單的限制期至列入之日起一年屆滿；
?。ㄋ模┪绰男蟹ǘx務(wù)或約定義務(wù)黑名單的限制期至列入情形消除之日屆滿；
（五）嚴重違法失信企業(yè)黑名單的限制期至列入之日起滿5年且未再發(fā)生第十條規(guī)定情形時屆滿；
?。╊A(yù)付款消費逃逸黑名單至列入情形消除之日屆滿。
對列入黑名單有異議的，可以向登記機關(guān)提交書面申請，由產(chǎn)生黑名單的工商行政管理職能部門自收到申請之日起10個工作日內(nèi)進行核實。情況確實有誤的，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意后可以人工解除黑名單。
第二十四條 黑名單信息的查詢、發(fā)布，參照《江蘇省工商行政管理系統(tǒng)市場主體監(jiān)督管理暫行辦法》相關(guān)規(guī)定實施。
第五章 附則
第二十五條 本制度印發(fā)后，《江蘇省工商行政管理系統(tǒng)黑名單管理制度》（蘇工商個企〔2014〕50號）廢止，其他相關(guān)規(guī)定的內(nèi)容與本制度相抵觸的，以本制度為準。
第二十六條 本制度由江蘇省工商行政管理局負責(zé)解釋。
第二十七條 本制度自印發(fā)之日起施行。